业务连续性计划
本披露为您提供有关 Network 1 Financial Securities, Inc.（网络 1）业务连续性计划的信息，旨在说明 Network 1 在发生外部和内部重大业务中断时将采取的方法。
Network 1 Financial Securities, Inc. 概述
Network 1 Financial Securities, Inc. 是一家经纪自营商，负责处理客户零售账户、投资银行业务和自营交易。我们是 FINRA、SIPC 和 MSRB 的成员。我们的总部位于新泽西州雷德班克，在新泽西州林德赫斯特设有分支机构；新泽西州蒙塔古；纽约州西奥塞特；纽约州弗里波特；纽约州大颈；纽约布鲁克林；佛罗里达州朱庇特；和佛罗里达州博卡拉顿以及新泽西州各地的各种独立承包商。
Network 1拥有各种关键任务系统，使我们能够有效、及时地处理客户订单、管理和维护客户账户以及开展日常业务。这些系统由各个第三方提供。
我们的业务连续性计划 (BCP) 确保员工的安全。它还确保我们客户能够持续访问账户、资金和证券。员工的安全使我们能够继续及时有效地为客户提供服务。如果业务中断影响我们的主要办公室运营，我们将尽快将我们的业务转移到我们的备用（分支机构）办公地点之一。清算公司可以临时提供余额和账户信息。
除了我们第三方提供商的 BCP 及其计划和备份系统的定期维护之外，Network 1 还定期备份其记录，以确保维护所有重要信息，以便我们可以有效地为我们的服务提供服务。发生重大业务中断 (SBD) 时的客户。备份数据保存在异地，以防我们的总部无法访问。如果出现网络 1 无法有效沟通和服务客户的紧急情况，所有客户将被转至我们的清算公司维护其账户并访问其证券和资金，或转至备用分支机构处理其订单。
业务连续性计划响应场景
我们的业务连续性计划的详细信息包含机密信息，不得公开传播。已准备好以下场景，以揭示网络 1 将如何根据我们的业务连续性计划处理 SBD。
场景一： 发生重大业务中断，导致全国范围内的证券交易、清算/结算和/或其他银行服务完全关闭。
除非我们位于受影响地区或宣布证券行业放假，否则网络 1 将继续正常运行。我们将与我们的清算公司合作，向客户提供其账户的访问权限，并准备在市场和其他第三方提供商恢复后恢复全面运营。如果网络 1 位于受影响区域，我们将在可能的情况下将业务转移到我们的另一个办事处，或者将所有客户转介给我们的清算公司以获取他们的账户余额。我们的恢复时间目标是，如果不在受影响区域，则在两小时内；如果在受影响区域，则在二十四小时内。
场景2： 特定交易所无法进行交易。 （全国）
在此中断期间，网络 1 将继续接受客户订单，并依靠我们的清算公司做出适当的路由决策，以继续有效地为我们的客户提供服务。我们的恢复时间目标是立即的，因为我们将继续正常的业务运营。交换的恢复时间取决于交换本身。
场景3： 由于某种原因，我们的电信无法正常工作。 （全国或仅限于本所）
如果我们的电话系统无法正常工作，网络 1 将与我们的提供商努力合作，尽快纠正问题。如果问题无法在短时间内得到解决，我们将尝试与其他提供商合作来恢复服务，否则我们将依赖公司认为必要的其他可用通讯方式（即手机、电子邮件、邮寄或亲自）。我们的恢复时间目标是在两小时内与客户建立某种形式的沟通。特定电信系统的恢复时间取决于特定系统。
场景四： 我们的总部遭遇停电。 （区域）
网络 1 将在可能的情况下通过备用电池继续运行，以完成当前交易并将客户转介至我们的替代营业地点之一（我们的分支机构之一）或我们的清算公司。我们的网站通过场外服务器进行维护，并将用于与客户进行沟通（如果可用），以及通过电话（如果可用）进行沟通。我们的清算公司位于我们的区域之外，因此将成为我们在中断期间继续为客户提供服务的主要手段。我们的恢复时间目标是四小时内。
场景5： 我们的主要办公室已关闭。 （单体建筑、邻近区域、区域）
网络 1 将继续营业，将我们的客户转介至备用分支机构，直到我们能够在其中一个分支机构重新设立办事处。如果发生此类业务中断，我们将通过备用营业地点和网站与客户进行沟通，因为我们的网站是在备用办公地点维护的。我们的恢复时间目标是二十四小时内。
如果发生任何重大业务中断，我们将努力恢复和/或维持我们的运营。在此期间，我们将依靠我们的清算公司为我们的客户提供服务，直到我们能够恢复运营。如需了解有关情况的信息，请致电我们的清算公司 COR Clearing LLC（电话 866-774-0218），或致电 732-758-9001 或免费电话 1-800-886-7007。 （我们的电话将被转移到我们的另一个办公地点。）您还可以联系其他分支机构，例如新泽西州蒙塔古，电话 1-800-960-3833 或我们的网站： www.network1.com.
本披露的更新
随着我们公司的条件和行业环境的变化，我们将在适当的时候修改我们的 BCP。每当更新本披露时，我们都会将修订后的文件发布在我们的网站上，客户可以要求通过邮件以硬拷贝形式发送修订后的披露。